8月24日，民生科技（832996）的持續(xù)督導(dǎo)主辦券商首創(chuàng)證券近日發(fā)布風(fēng)險事項情況如下：

(資料圖片僅供參考)

1、實際控制人受到中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)行政處罰

2023年7月5日，中國證券監(jiān)督管理委員會對公司實際控制人胡衛(wèi)林出具了《行政處罰及市場禁入事先告知書》（處罰字[2023]39號）（以下簡稱“告知書”）。告知書顯示胡衛(wèi)林在蘇州揚子江新型材料股份有限公司（證券簡稱：揚子新材證券代碼：002652）（以下簡稱“揚子新材”）作為第二大股東、時任總經(jīng)理期間存在如下違規(guī)事實：（1）揚子新材年度報告存在重大遺漏：①關(guān)聯(lián)方資金占用事項信息披露存在重大遺漏；②關(guān)聯(lián)采購事項信息披露存在重大遺漏。（2）揚子新材年度報告存在虛假記載。胡衛(wèi)林作為揚子新材第二大股東、時任總經(jīng)理，組織、實施了前述違法行為，簽字確認揚子新材2018年、2019年年度報告，是直接負責(zé)的主管人員。

對揚子新材信息披露違法行為，根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，綜合報告線索、配合調(diào)查、積極整改等情況，依據(jù)2019年《證券法》第一百九十七條第二款，2005年《證券法》第一百九十三條第一款的規(guī)定，證監(jiān)會擬決定：對胡衛(wèi)林給予警告，并處以500萬元的罰款。

胡衛(wèi)林作為揚子新材總經(jīng)理，組織、實施占用上市公司資金等違法行為，涉案時間長、涉及金額大，情節(jié)較為嚴重，依據(jù)2019年《證券法》第二百二十一條、《證券市場禁入規(guī)定》（證監(jiān)會令第115號）第三條第一項、第五條等規(guī)定，證監(jiān)會擬決定：對胡衛(wèi)林采取10年證券市場禁入措施，自證監(jiān)會宣布決定之日起，在禁入期間，除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外，也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

2、公司存在實際控制人變更的風(fēng)險

根據(jù)公司于2023年6月2日披露的《蘇州開元民生科技股份有限公司股份質(zhì)押的公告》和截止2023年6月30日的《前200名全體排名證券持有人名冊》，截止2023年6月30日，公司實際控制人胡衛(wèi)林持有的本公司1,400萬股股份（占本公司總股本的33.73%）全部質(zhì)押給中國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司蘇州姑蘇支行。同時，公司實際控制人胡衛(wèi)林與揚子新材簽訂了《表決權(quán)委托協(xié)議書》，在協(xié)議有效期內(nèi)，將其持有的本公司1,400萬股股份（占本公司總股本的33.73%）對應(yīng)的表決權(quán)全權(quán)委托給揚子新材行使。

如果被質(zhì)押或表決權(quán)被委托的股份被行權(quán)或行使，將可能導(dǎo)致公司控股股東、實際控制人發(fā)生變更。

3、重大虧損或損失

根據(jù)公司于2023年8月24日于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)信息披露平臺公告的《2023年半年度報告》，2023年上半年度，公司營業(yè)收入為142,904,230.22元，較去年同期下滑50.54%；凈利潤為-34,194,342.79元，較去年同期增加虧損26,454,428.84元；毛利率為-5.58%，去年同期為9.85%。公司2023年上半年度營業(yè)收入和毛利率顯著下滑、業(yè)績發(fā)生重大虧損。

相關(guān)風(fēng)險事項不涉及影響公司持續(xù)經(jīng)營能力，不會導(dǎo)致觸發(fā)強制終止掛牌情形。

關(guān)于實際控制人受到證監(jiān)會行政處罰，不影響公司的正常經(jīng)營和財務(wù)狀況。公司已進行披露，并將關(guān)注該事項的后續(xù)進展并嚴格按規(guī)定履行信息披露義務(wù)。

關(guān)于公司可能存在實際控制人發(fā)生變更的風(fēng)險，公司已進行披露，提示相關(guān)風(fēng)險。

關(guān)于本期營業(yè)收入和毛利率顯著下滑、業(yè)績發(fā)生重大虧損，主要系市場環(huán)境急劇惡化，銷售價格和銷量均大幅下降所致，公司已于《2023年半年度報告》中予以披露說明。由于外部環(huán)境的不確定性，公司的財務(wù)狀況存在繼續(xù)惡化的可能性。

公司披露2023年半年度報告顯示，2023年上半年歸屬于掛牌公司股東的凈利潤-34,194,342.79元，較上年同期虧損增加。

資料顯示，民生科技主要業(yè)務(wù)包括研發(fā)、生產(chǎn)、銷售各類醫(yī)藥、農(nóng)藥中間體、醫(yī)藥原料藥，擁有產(chǎn)品的專利技術(shù)、核心技術(shù)團隊、進出口貿(mào)易的資質(zhì)，為國內(nèi)外的原料藥、農(nóng)藥、藥品生產(chǎn)商提供了優(yōu)質(zhì)的高科技產(chǎn)品。

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