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上海建科集團(tuán)股份（以下簡稱 " 上海建科 "）公司主營業(yè)務(wù)包括工程咨詢服務(wù)、檢測與技術(shù)服務(wù)、環(huán)境低碳技術(shù)服務(wù)、特種工程與產(chǎn)品銷售等。本次公開發(fā)行股票的數(shù)量不超過 5,500 萬股，全部為公開發(fā)行的新股，相關(guān)老股東不公開發(fā)售股份。擬募集 90,590.00 萬元分別用于核心業(yè)務(wù)能力提升項(xiàng)目、企業(yè)科創(chuàng)中心和信息化能力建設(shè)項(xiàng)目、數(shù)智科技產(chǎn)業(yè)能力提升項(xiàng)目。

圖片來源：上海建科招股書（預(yù)披露更新）上海建科此次 IPO 采用 " 聯(lián)席制 " 分別聘請申萬宏源證券承銷保薦有限責(zé)任公司（以下簡稱 " 申萬宏源證券 "）和海通證券股份有限公司（以下簡稱 " 海通證券 "）為聯(lián)席主承銷商。保薦代表人分別為申萬宏源證券劉 * 清、王 * 偉和海通證券劉 *、朱 * 峰。

圖片來源：上海建科招股書（預(yù)披露更新）申萬宏源證券劉 * 清、王 * 偉，海通證券劉 *、朱 * 峰聯(lián)席主券商撰寫招股書（預(yù)披露更新）未將獨(dú)立董事蘇 * 認(rèn)定為關(guān)聯(lián)方是否符合《信息披露辦法》上海建科招股書（預(yù)披露更新）顯示 " 截至本招股說明書簽署日，公司董事會由 11 名董事組成，包括 4 名獨(dú)立董事、1 名職工代表董事；監(jiān)事會由 5 名監(jiān)事組成，包括 2 名職工代表監(jiān)事；高級管理人員 6 名，包括 1 名總裁、4 名副總裁（其中 1 人兼任董事會秘書及財(cái)務(wù)總監(jiān)）、1 名總工程師；核心技術(shù)人員 6 名。"

圖片來源：上海建科招股書（預(yù)披露更新）上海建科招股書（預(yù)披露更新）顯示，蘇 *，男，1955 年 7 月出生，中國國籍，擁有加拿大永久居留權(quán)，漢族，復(fù)旦大學(xué)畢業(yè)，博士研究生，教授。1971 年 9 月至 1979 年 8 月?lián)紊虾ｋ娏ㄔO(shè)公司職工；1986 年 6 月至今歷任復(fù)旦大學(xué)講師、副教授、教授；2020 年 11 月起擔(dān)任上海建科獨(dú)立董事。

圖片來源：上海建科招股書（預(yù)披露更新）

上海建科招股書（預(yù)披露更新）顯示，上海建科獨(dú)立董事蘇 * 同時(shí)兼任上海寶信軟件股份有限公司、上海復(fù)潔環(huán)保科技股份有限公司、上海全順保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)有限公司、恒天凱馬股份有限公司四家公司獨(dú)立董事，均認(rèn)定關(guān)聯(lián)方。

圖片來源：上海建科招股書（預(yù)披露更新）通過梳理發(fā)現(xiàn)，上海建科獨(dú)立董事蘇 * 不僅任職上述四家公司同時(shí)還擔(dān)任寧波嘉樂智能科技股份有限公司（以下簡稱 " 寧波嘉樂 "）任董事一職。申萬宏源證券劉 * 清、王 * 偉，海通證券劉 *、朱 * 峰聯(lián)席主券商撰寫上海建科招股書（預(yù)披露更新）卻未將寧波嘉樂認(rèn)定 " 關(guān)聯(lián)方 " 也未在上海建科招股書（預(yù)披露更新）" 未披露 "。申萬宏源證，海通證券保薦人撰寫上海建科招股書（預(yù)披更新）是如何通過 " 內(nèi)核 " 審查。

圖片來源：企查查

2022 年 5 月 27 日，證監(jiān)會發(fā)布了修訂后的《保薦人盡職調(diào)查工作準(zhǔn)則》和《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》，自發(fā)布之日起施行?！蹲C券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引》第三條工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地反映保薦機(jī)構(gòu)盡職推薦發(fā)行人證券發(fā)行上市、持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行相關(guān)義務(wù)所開展的主要工作，并應(yīng)當(dāng)成為保薦機(jī)構(gòu)出具發(fā)行保薦書、發(fā)行保薦工作報(bào)告、上市保薦書、發(fā)表專項(xiàng)保薦意見以及驗(yàn)證招股說明書的基礎(chǔ)。工作底稿是評價(jià)保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人從事保薦業(yè)務(wù)是否誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)的重要依據(jù)。根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二十六條規(guī)定，在發(fā)行保薦書和上市保薦書中，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)做出承諾：有充分理由確信發(fā)行人符合法律法規(guī)及中國證監(jiān)會有關(guān)證券發(fā)行上市的相關(guān)規(guī)定；有充分理由確信發(fā)行人申請文件和信息披露資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；有充分理由確信發(fā)行人及其董事在申請文件和信息披露資料中表達(dá)意見的依據(jù)充分合理；有充分理由確信申請文件和信息披露資料與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)發(fā)表的意見不存在實(shí)質(zhì)性差異；保證所指定的保薦代表人及本保薦機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員已勤勉盡責(zé)，對發(fā)行人申請文件和信息披露資料進(jìn)行了盡職調(diào)查、審慎核查；保證保薦書、與履行保薦職責(zé)有關(guān)的其他文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。聯(lián)席主承銷商海通證券朱 * 峰曾因 " 未按規(guī)定履行定期回訪、現(xiàn)場檢查等程序，未按規(guī)定對所利用的會計(jì)師工作進(jìn)行審慎核查，走訪客戶的方式不合理且流于形式 " 被 " 采取監(jiān)管談話措施的決定 "2021 年 2 月 7 日中國證監(jiān)會發(fā)布《關(guān)于對孫 *、朱 * 峰采取監(jiān)管談話措施的決定》顯示，" 未按規(guī)定履行定期回訪、現(xiàn)場檢查等程序，未按規(guī)定對所利用的會計(jì)師工作進(jìn)行審慎核查，走訪客戶的方式不合理且流于形式 " 詳情如下。孫 *、朱 * 峰：經(jīng)查，我會發(fā)現(xiàn)你們存在以下違規(guī)行為：在履行上海中技樁業(yè)股份有限公司重組上市持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)過程中，未按規(guī)定履行定期回訪、現(xiàn)場檢查等程序，未按規(guī)定對所利用的會計(jì)師工作進(jìn)行審慎核查，走訪客戶的方式不合理且流于形式等。上述行為違反了《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡稱《財(cái)務(wù)顧問辦法》）第二十二條和第三十一條的規(guī)定。按照《財(cái)務(wù)顧問辦法》第三十九條規(guī)定，我會決定對你們采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)督管理措施。請你們于 2021 年 2 月 25 日 10 時(shí) 30 分?jǐn)y帶有效的身份證件到我會（地址：北京市西城區(qū)金融大街 19 號富凱大廈 A 座 17 層）接受監(jiān)管談話。

圖片來源：證監(jiān)會 · 行政監(jiān)管措施參考資料：1、企查查2、證監(jiān)會官網(wǎng)3、上海建科招股書（預(yù)披露更新）4、證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)工作底稿指引5、證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法免責(zé)聲明：本文為，【富凱 ipo 財(cái)經(jīng)】原創(chuàng)文章，未經(jīng)作者同意禁止轉(zhuǎn)載，轉(zhuǎn)載必究。本文所有內(nèi)容參考資料均來自三方機(jī)構(gòu)公開信息、法定義務(wù)公開披露的信息。【富凱 IPO 財(cái)經(jīng)】原創(chuàng)內(nèi)容及觀點(diǎn)客觀公正，但不保證其準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性等，本文信息僅為閱讀者交流學(xué)習(xí)為目的，不構(gòu)成段資建議，投資者不應(yīng)以該信息取代其獨(dú)立判斷或儀依據(jù)該信息作出決策。【富凱 IPO 財(cái)經(jīng)】不對因使用本文所采取的任何行動(dòng)承擔(dān)任何責(zé)任，如內(nèi)容侵權(quán)請聯(lián)系小編。

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