還有哪些企業(yè)面臨退市風險？

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近日，*ST凱樂被上交所終止上市，公司不進入退市整理期交易，將于2月15日終止上市暨摘牌。*ST凱樂成為今年A股首只退市股票。

隨著全面注冊制改革的推進和退市新規(guī)的嚴格執(zhí)行，常態(tài)化的退市機制將加速形成，國內(nèi)資本市場也將快速形成“有進有出、優(yōu)勝劣汰”的良性循環(huán)。對投資者而言，投資行為要更加理性，切勿火中取栗。

退市第一股

2月8日晚，*ST凱樂公告稱，公司收到上交所《關于湖北凱樂科技股份有限公司股票終止上市的決定》（上海證券交易所自律監(jiān)管決定書〔2023〕22號），上交所決定終止股票上市。

據(jù)了解，*ST凱樂在2022年12月29日至2023年2月2日期間，股票連續(xù)20個交易日的每日收盤價均低于人民幣1元，觸及交易類退市指標。根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則（2022年1月修訂）》（以下簡稱《股票上市規(guī)則》），交易類強制退市公司股票不進入退市整理期交易。上交所公告終止上市后的5個交易日內(nèi)，對*ST凱樂股票予以摘牌，并終止上市。

*ST凱樂表示，公司應當立即安排股票轉入全國中小企業(yè)股份轉讓系統(tǒng)等證券交易場所進行股份轉讓相關事宜，保證公司股票在摘牌之日起45個交易日內(nèi)可以轉讓。目前，公司正與券商進行接洽，擬簽訂《委托股票轉讓協(xié)議書》，委托其提供股份轉讓服務，并授權其辦理股份退出登記，股份確權及股份登記和掛牌轉讓的有關事宜。

實際上，除了交易類強制退市指標外，*ST凱樂還觸及其他退市指標。

公司業(yè)績預告顯示，公司預計2022年度期末凈資產(chǎn)為-21.54億元到-23.22億元，2022年年報披露后，公司將觸及財務類退市指標而被終止上市。早在2021年，*ST凱樂歸母凈利潤虧損金額高達84.75億元。

另外，去年12月，證監(jiān)會對*ST凱樂的調(diào)查終于塵埃落定，驚天財務造假大案浮出水面，財務造假金額高達512.25億元，已觸及重大違法類強制退市風險警示情形。詳情參考《*ST凱樂財務造假高達512億！“涉密”不應成企業(yè)“遮羞布”》。

證監(jiān)會認為，*ST凱樂在2016年至2020年年度報告存在虛假記載的行為，涉嫌違反《證券法》第七十八條第二款“信息披露義務人披露的信息，應當真實、準確、完整，簡明清晰，通俗易懂，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏”的規(guī)定，構成《證券法》第一百九十七條第二款“信息披露義務人報送的報告或者披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏“的行為。責令*ST凱樂改正，給予警告，并處以1000萬元罰款。

此外，證監(jiān)會對*ST凱樂財務造假主要責任人員朱弟雄予以警告，并處以500萬元罰款，同時，朱弟雄還被采取終身市場禁入措施。其余責任人員被處以60萬元~200萬元不等的罰款。

截止2月8日，*ST凱樂以跌停收盤，股價為0.47元/股，更早之前，受財務造假影響，公司股票在市場上遭遇投資者用腳投票，錄得30多個跌停板。截至2022年9月30日，*ST凱樂股東人數(shù)6.99萬，這也意味著有7萬人將會無眠。

切勿火中取栗

據(jù)證券日報，除了*ST凱樂之外，A股仍有多家上市公司面臨著退市風險，例如*ST金洲連續(xù)20個交易日的每日收盤價均低于1元，公司已于2023年2月3日收到深交所下發(fā)的《事先告知書》。

據(jù)記者梳理，今年以來，累計10家*ST公司預告公司將觸及財務類退市指標，分別為*ST銀河、*ST奇信、*ST榮華、*ST宜康、*ST山航B、*ST深南、*ST輔仁、*ST吉艾、*ST科林、*ST西源。

此外，*ST新海、*ST計通、*ST紫晶和*ST澤達4家公司可能面臨重大違法強制退市風險。

值得注意的是，部分投資者往往喜歡以小博大，最后落得血本無歸的下場，這也提醒部分投資者投資二級市場需要理性，切勿火中取栗。

自退市新規(guī)執(zhí)行以來，退市公司數(shù)量明顯增加，A股市場長期存在的“退市難”問題得到改善，常態(tài)化退市機制不斷完善。據(jù)不完全統(tǒng)計，2022年滬深交易所已有43家公司終止上市，總量創(chuàng)新高。2022年一年的退市數(shù)量幾乎相當于2019年至2021年這3年的總和。

2023年，隨著新一輪上市公司“提質”計劃的實施和全面實行股票發(fā)行注冊制改革啟動，A股退市力度加大，資本市場優(yōu)勝劣汰功能將進一步加強，常態(tài)化退市格局基本形成。

經(jīng)理人雜志綜合上市公司公告、證券時報、中國證券報

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