8月15日，ST海宏（871109）的持續(xù)督導(dǎo)主辦券商天風(fēng)證券近日發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)情況如下：

1、受到全國股轉(zhuǎn)公司公開譴責(zé)、自律監(jiān)管措施

(資料圖片)

天津海宏科技股份有限公司（以下簡稱“公司”或“ST海宏”）未按期編制并披露2022年年度報(bào)告，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司給予公司公開譴責(zé)的紀(jì)律處分，并記入證券期貨市場誠信檔案；給予代軍公開譴責(zé)的紀(jì)律處分，并記入證券期貨市場誠信檔案；對王利翠采取出具警示函的自律監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

公司于2023年8月11日收到了《關(guān)于給予天津海宏科技股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體紀(jì)律處分的決定》（紀(jì)律處分決定書【2023】234號）、《關(guān)于對天津海宏科技股份有限公司時(shí)任董事會(huì)秘書（信息披露負(fù)責(zé)人）王利翠采取自律監(jiān)管措施的決定》（股轉(zhuǎn)監(jiān)管執(zhí)行函【2023】135號），根據(jù)有關(guān)規(guī)定公司應(yīng)在自收到相關(guān)處罰文件之日起2個(gè)交易日內(nèi)，在指定信息披露平臺(tái)披露相關(guān)信息，目前公司已無法有效履行信息披露義務(wù)，未披露相關(guān)信息。

2、受到中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)行政處罰行政監(jiān)管措施

公司未按期編制并披露2022年年度報(bào)告，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)天津監(jiān)管局（以下簡稱“天津證監(jiān)局”）：“根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第212號）第六十五條和《非上市公眾公司信息披露管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第191號）第四十五條的規(guī)定，我局決定對ST海宏、代軍、王利翠采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。你們應(yīng)切實(shí)加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提高規(guī)范運(yùn)作意識，切實(shí)履行信息披露責(zé)任。公司應(yīng)當(dāng)再收到本決定書之日起15個(gè)工作日那日向天津證監(jiān)局提交書面報(bào)告?！?/p>

3、公司股票存在可能被終止掛牌的風(fēng)險(xiǎn)

①根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票終止掛牌實(shí)施細(xì)則》（以下簡稱《實(shí)施細(xì)則》）第十七條（三）之規(guī)定，掛牌公司出現(xiàn)“最近三個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的期末凈資產(chǎn)均為負(fù)值”之情形，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱“股轉(zhuǎn)公司”）終止其股票掛牌。

公司2020年度、2021年度經(jīng)審計(jì)的期末凈資產(chǎn)分別-2,030,766.80元、-4,456,885.46元。公司兩個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的期末凈資產(chǎn)均為負(fù)值，若公司經(jīng)審計(jì)2022年財(cái)務(wù)報(bào)告的期末凈資產(chǎn)為負(fù)值，公司股票存在被終止掛牌的風(fēng)險(xiǎn)。

②根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票終止掛牌實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)則規(guī)定，若ST海宏未在法定期限內(nèi)披露2022年年度報(bào)告，公司股票將在法定期限屆滿后次一交易日被停牌。若公司在法定期限屆滿之日起兩個(gè)月內(nèi)仍未披露2022年年度報(bào)告，公司股票將存在被終止掛牌的風(fēng)險(xiǎn)。

因公司董事會(huì)秘書、公司財(cái)務(wù)人員已離職，目前無必要財(cái)務(wù)、信息披露人員開展財(cái)務(wù)和信息披露工作，無法有效履行信息披露義務(wù)，截至本公告披露之日，公司尚未披露2022年年度報(bào)告，公司股票存在被終止掛牌的風(fēng)險(xiǎn)。

4、公司未能規(guī)范履行信息披露義務(wù)

①根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票終止掛牌實(shí)施細(xì)則》第十八條的相關(guān)規(guī)定，掛牌公司連續(xù)兩個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的期末凈資產(chǎn)均為負(fù)值的，在第三個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的首個(gè)交易日披露公司股票可能被終止掛牌的風(fēng)險(xiǎn)提示公告，之后每十個(gè)交易日披露一次，直至相關(guān)情形消除或全國股轉(zhuǎn)公司作出股票終止掛牌的決定。

公司未能依據(jù)上述規(guī)定每十個(gè)交易日披露一次《關(guān)于公司股票可能被終止掛牌的風(fēng)險(xiǎn)提示進(jìn)展公告》。

②因公司董事會(huì)秘書、公司財(cái)務(wù)人員已離職，目前無必要財(cái)務(wù)、信息披露人員開展財(cái)務(wù)和信息披露工作，無法有效履行信息披露義務(wù)，截至本公告披露之日，公司尚未披露2022年年度報(bào)告。

③根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》等相關(guān)規(guī)定，公司未能在2023年4月28日前披露2022年年度報(bào)告，公司股票于2023年5月第一個(gè)交易日起被強(qiáng)制停牌。

根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司股票停復(fù)牌業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，掛牌公司股票被全國股轉(zhuǎn)公司實(shí)施停牌，應(yīng)當(dāng)在股票停牌生效前披露被實(shí)施停牌的公告。公告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括被實(shí)施停牌的事由、后續(xù)安排等相關(guān)情況，并做出相應(yīng)的解釋說明。

公司未能依據(jù)上述規(guī)定在股票停牌生效前披露股票被實(shí)施停牌的公告。

④公司于2023年7月6日收到了天津證監(jiān)局《關(guān)于對天津海宏科技股份有限公司及代軍、王利翠采取出具警示函措施的決定》（津證監(jiān)措施【2023】15號），根據(jù)有關(guān)規(guī)定公司應(yīng)在自收到相關(guān)處罰文件之日起2個(gè)交易日內(nèi)，在指定信息披露平臺(tái)披露相關(guān)信息，目前公司已無法有效履行信息披露義務(wù)，截止本公告披露日未披露相關(guān)信息。

⑤公司于2023年8月11日收到了《關(guān)于給予天津海宏科技股份有限公司及相關(guān)責(zé)任主體紀(jì)律處分的決定》（紀(jì)律處分決定書【2023】234號）、《關(guān)于對天津海宏科技股份有限公司時(shí)任董事會(huì)秘書（信息披露負(fù)責(zé)人）王利翠采取自律監(jiān)管措施的決定》（股轉(zhuǎn)監(jiān)管執(zhí)行函【2023】135號），根據(jù)有關(guān)規(guī)定公司應(yīng)在自收到相關(guān)處罰文件之日起2個(gè)交易日內(nèi)，在指定信息披露平臺(tái)披露相關(guān)信息，目前公司已無法有效履行信息披露義務(wù)，未披露相關(guān)信息。

5、停產(chǎn)、主要業(yè)務(wù)陷入停頓

ST海宏處于停產(chǎn)、主要業(yè)務(wù)陷入停頓的狀態(tài)，持續(xù)經(jīng)營能力存在重大不確定性。因公司董事會(huì)秘書、公司財(cái)務(wù)人員已離職，目前無必要財(cái)務(wù)、信息披露人員開展財(cái)務(wù)和信息披露工作。

相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)涉及影響公司持續(xù)經(jīng)營能力，可能導(dǎo)致觸發(fā)強(qiáng)制終止掛牌情形。

根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則(試行)》等相關(guān)規(guī)定，公司未能在2023年4月28日前披露2022年年度報(bào)告，公司股票于2023年5月第一個(gè)交易日起將被強(qiáng)制停牌。公司未能在2023年6月30日前披露2022年年度報(bào)告，公司股票將存在被終止掛牌的風(fēng)險(xiǎn)。

若ST海宏經(jīng)審計(jì)2022年財(cái)務(wù)報(bào)告的期末凈資產(chǎn)為負(fù)值，公司股票仍存在可能被終止掛牌的風(fēng)險(xiǎn)。

因公司未能在規(guī)定期限內(nèi)披露2022年年度報(bào)告，公司及相關(guān)責(zé)任人員被全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)采取紀(jì)律處分和自律監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

此外，公司未能及時(shí)、規(guī)范履行信息披露義務(wù)，違反了《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，該違規(guī)行為可能導(dǎo)致公司及相關(guān)責(zé)任人員被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施或處罰的風(fēng)險(xiǎn)。

資料顯示，ST海宏業(yè)務(wù)主要包含食品經(jīng)營（銷售預(yù)包裝食品）、食品互聯(lián)網(wǎng)銷售（銷售預(yù)包裝食品）等等。

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