中新經(jīng)緯8月25日電 據(jù)浙江證監(jiān)局網(wǎng)站25日消息，浙商證券股份有限公司(下稱：浙商證券)發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)存在問題被出具警示函，兩名署名分析師及1名參與制作人員也被警示。

圖源：浙江證監(jiān)局網(wǎng)站

證券研報業(yè)務(wù)存3項問題

(相關(guān)資料圖)

浙江證監(jiān)局指出，經(jīng)查，浙商證券發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)存在以下問題：一是對證券分析師服務(wù)客戶、公開發(fā)表言論等方面的內(nèi)控管理有效性不足。二是研究報告質(zhì)量控制和合規(guī)審查不到位。三是個別研究報告制作不審慎，未能保證信息來源合規(guī)。

浙江證監(jiān)局稱，上述情形不符合《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2020〕20號)第三條、第六條第一款、第九條、第十條，《證券公司內(nèi)部控制指引》(證監(jiān)機(jī)構(gòu)字〔2003〕260號)第七條和《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》(中證協(xié)發(fā)〔2020〕76號)第三條、第九條、第十七條、第十八條、第三十二條、第三十三條的規(guī)定，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第166號)第三條、第六條的規(guī)定。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對浙商證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。浙商證券應(yīng)認(rèn)真查找和整改問題，完善研究報告業(yè)務(wù)管理制度，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部控制和合規(guī)管理，切實提升研究報告質(zhì)量。

署名分析師等被警示

同日(8月25日)，浙江證監(jiān)局披露《關(guān)于對史凡可采取出具警示函措施的決定》《關(guān)于對陳煜采取出具警示函措施的決定》《關(guān)于對傅嘉成采取出具警示函措施的決定》。

浙江證監(jiān)局稱，經(jīng)查，浙商證券股份有限公司發(fā)布的某證券研究報告存在制作不審慎的情形。史凡可、陳煜作為該證券研究報告署名分析師，傅嘉成作為該證券研究報告的參與制作人員，對上述問題負(fù)有責(zé)任。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對上述3人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。

Wind數(shù)據(jù)顯示，史凡可的研究方向為輕工制造，現(xiàn)任職于浙商證券，是輕工制造首席分析師，曾任職于銀河證券、東吳證券；陳煜署名的最后一份浙商證券研報發(fā)布于2021年9月。

圖源：Wind

浙商證券官網(wǎng)介紹，浙商證券于2017年6月26日在上海證券交易所掛牌上市，是浙江省首家國有控股的上市券商。二級市場上，8月25日浙商證券平開震蕩，收漲0.19%報10.49元。(中新經(jīng)緯APP)

【編輯：熊思怡】

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