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每日速訊：未按規(guī)定履行客戶身份識別義務國泰君安被罰95萬

2023-01-16 16:03:22　　來源：財經(jīng)電報快訊

(資料圖片)

據(jù)中國人民銀行上?？偛堪l(fā)布的行政處罰公示，國泰君安證券股份有限公司因“未按規(guī)定履行客戶身份識別義務、未按規(guī)定報送可疑交易報告”，被處以罰款人民幣95萬元；時任國泰君安法律合規(guī)部總經(jīng)理的王吉學對國泰君安違法違規(guī)行為負有責任，被處以罰款人民幣4.25萬元。（上證報）

關鍵詞：國泰君安國泰君安證券違規(guī)行為

　　

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