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上證報(bào)中國(guó)證券網(wǎng)訊 上證報(bào)從中國(guó)人民銀行官網(wǎng)獲悉，渤海銀行近日收到10張罰單。

罰單顯示，渤海銀行主要存在以下12項(xiàng)違法行為：違反存款準(zhǔn)備金管理規(guī)定；違反賬戶管理規(guī)定；違反清算管理規(guī)定；違反人民幣反假有關(guān)規(guī)定；占?jí)贺?cái)政存款或者資金；違反國(guó)庫(kù)科目設(shè)置和使用規(guī)定；違反信用信息采集、提供、查詢及相關(guān)管理規(guī)定；違反征信安全管理規(guī)定；未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)；未按規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄；未按規(guī)定報(bào)送大額交易報(bào)告或者可疑交易報(bào)告；與身份不明的客戶進(jìn)行交易或者為客戶開(kāi)立匿名賬戶、假名賬戶。

對(duì)此，渤海銀行被處以警告，沒(méi)收違法所得106.98706萬(wàn)元，并處罰款1589.486898萬(wàn)元。

此外，渤海銀行9位相關(guān)責(zé)任人也一并被罰，包括金融科技事業(yè)部總經(jīng)理、信用卡事業(yè)部發(fā)卡授信審批經(jīng)理、業(yè)務(wù)營(yíng)運(yùn)部總經(jīng)理等，共計(jì)罰款43萬(wàn)元。（馬慜）

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