監(jiān)管

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01

徽商銀行被罰431.33萬元

5月30日，央行合肥支行披露的罰單顯示，徽商銀行（03698.HK）違反反洗錢相關(guān)規(guī)定，被罰款431.33萬元。

該行具體違法行為如下：1.未按規(guī)定開展持續(xù)的客戶身份識別；2.未按規(guī)定開展重新的客戶身份識別；3.未按規(guī)定開展客戶風(fēng)險等級劃分工作；4.未按規(guī)定對高風(fēng)險客戶采取強化盡職調(diào)查；5.未按規(guī)定對異常交易進行人工分析、識別，排除理由不合理，或可疑交易報告理由不完整；6.為身份不明的客戶提供服務(wù)。

02

上海浦東江南村鎮(zhèn)銀行被罰190萬元

5月31日訊，國家金融監(jiān)督管理總局官網(wǎng)顯示，上海浦東江南村鎮(zhèn)銀行被罰190萬元。

2019年至2021年，該行存在下列違法違規(guī)行為：1.重大關(guān)聯(lián)交易未按規(guī)定審批；2.對境內(nèi)非金融機構(gòu)股東及其關(guān)聯(lián)方投資入股比例超標(biāo)審查不嚴(yán)；3.個人經(jīng)營貸款違規(guī)用于購房；4.個人經(jīng)營貸款違規(guī)流入資本市場；5.貸款五級分類不準(zhǔn)確；6.同業(yè)單一客戶風(fēng)險暴露集中度違反監(jiān)管規(guī)定。

03

烏魯木齊銀行昌吉分行被罰20萬元

5月31日訊，國家金融監(jiān)督管理總局官網(wǎng)顯示，烏魯木齊銀行昌吉分行因“貸款用途管控不到位，貸款資金回流借款人”，被監(jiān)管罰款20萬元。

04

云南紅塔銀行昭通分行被罰40萬元

5月31日訊，國家金融監(jiān)督管理總局官網(wǎng)顯示，云南紅塔銀行昭通分行因“違規(guī)發(fā)放用途不真實貸款”，被監(jiān)管罰款40萬元。

大公司

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唯品富邦消金首席風(fēng)險官任職獲批

6月1日訊，國家金融監(jiān)督管理總局官網(wǎng)批復(fù)，核準(zhǔn)柳林四川省唯品富邦消費金融有限公司首席風(fēng)險官的任職資格。

06

瀚華金控擬8億元出售一張網(wǎng)絡(luò)小貸牌照

5月31日，瀚華金控（03903.HK）公布，于2023年5月31日，公司作為賣方，與目標(biāo)公司四川瀚華小額貸款及買方睹煜（上海）信息服務(wù)共同簽訂股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，據(jù)此，公司同意有條件出售目標(biāo)公司的100%股權(quán)，買方有條件購買目標(biāo)公司100%股權(quán)，總代價為現(xiàn)金人民幣8.00億元。

據(jù)悉，目標(biāo)公司于2009年5月19日在中國成立，主要開展（網(wǎng)路）小額貸款業(yè)務(wù)、票據(jù)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)（不得從事非法集資，吸收公眾資金等金融活動）、利用互聯(lián)網(wǎng)信息技術(shù)開展貸款受理、發(fā)放貸款。于公告日期，其注冊資本及實繳資本為人民幣7億元。

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