“值得一提的是，徽商銀行已經(jīng)有三任董事長先后落馬。其中，包括首任董事長戴荷娣以及第三任董事長李宏鳴。”

據(jù)央行合肥支行，因違反反洗錢規(guī)定，徽商銀行被罰431萬，多名責任人被罰。

(相關(guān)資料圖)

具體違規(guī)事由如下：

未按規(guī)定開展持續(xù)的客戶身份識別；

未按規(guī)定開展重新的客戶身份識別；

未按規(guī)定開展客戶風險等級劃分工作；

未按規(guī)定對高風險客戶采取強化盡職調(diào)查；

未按規(guī)定對異常交易進行人工分析、識別，排除理由不合理，或可疑交易報告理由不完整；

為身份不明的客戶提供服務(wù)。

此外，時任公司銀行部副總經(jīng)理劉俊對未按規(guī)定對3戶非自然人客戶開展客戶身份持續(xù)識別等3項違法違規(guī)行為負責，被罰2.73萬。

時任零售銀行部副總經(jīng)理陳軍對未按規(guī)定對19戶自然人客戶開展客戶身份持續(xù)識別等等3項違法違規(guī)行為負責，被罰3萬。

時任合規(guī)部總經(jīng)理助理朱佳對未按規(guī)定開展客戶風險等級劃分工作等3項違法違規(guī)行為負責，被罰3萬。

時任運營管理部資深經(jīng)理劉麗群對行為身份不明的客戶提供服務(wù)違法違規(guī)行為負責，被罰1萬。

徽商銀行是全國首家由城市商業(yè)銀行、城市信用社聯(lián)合重組成立的區(qū)域性股份制商業(yè)銀行，于1997年4月4日注冊成立，2013年11月12日在香港聯(lián)交所主板掛牌上市。

值得一提的是，徽商銀行已經(jīng)有三任董事長先后落馬。其中，首任董事長戴荷娣已于去年5月30日，被執(zhí)行有期徒刑12年，并處罰金75萬。

第三任董事長李宏鳴于去年11月4日被查，今年4月27日，被開除黨籍，按規(guī)定取消其享受的待遇。隨后，5月23日，李宏鳴被提起公訴。

此外，去年3月18日，徽商銀行另一原董事長吳學民接受調(diào)查。同年11月17日，吳學民被雙開。

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