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智通財(cái)經(jīng)APP獲悉，8月15日，香港金融管理局宣布已經(jīng)根據(jù)《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》完成對(duì)瑞士盈豐銀行股份有限公司香港分行(瑞士盈豐香港)的調(diào)查及紀(jì)律處分程序。金融管理專員對(duì)瑞士盈豐香港違反條例處以1600萬港元罰款。

調(diào)查發(fā)現(xiàn)瑞士盈豐香港在2016年2月21日至2018年1月16日期間對(duì)從另一間金融機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)到該行的客戶實(shí)施的客戶盡職審查，以及在2012年4月1日至2018年10月31日期間對(duì)一些其他客戶在建立業(yè)務(wù)關(guān)系前實(shí)施的盡職審查和持續(xù)的盡職審查，存在管控缺失。此外，在2012年4月1日至2018年10月31日期間，瑞士盈豐香港未能設(shè)立及維持有效的程序以履行《打擊洗錢條例》下對(duì)客戶進(jìn)行盡職審查及持續(xù)監(jiān)察與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系的責(zé)任。

香港金管局助理總裁朱立翹表示，對(duì)客戶進(jìn)行盡職審查并持續(xù)監(jiān)察與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系，是認(rèn)可機(jī)構(gòu)防止賬戶被濫用進(jìn)行金融犯罪以及維護(hù)銀行體系穩(wěn)健的重要措施。認(rèn)可機(jī)構(gòu)是打擊洗錢及恐怖分子資金籌集生態(tài)系統(tǒng)的主要持份者，在經(jīng)營業(yè)務(wù)之際，應(yīng)秉持載于《打擊洗錢條例》及香港金管局有關(guān)指引和通告中的國際標(biāo)準(zhǔn)。

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