農(nóng)銀基金一產(chǎn)品發(fā)布清盤風(fēng)險，成立不足1年，凈值累計下跌9%

2023-08-16 11:35:31　　來源：德林社

文/劉振濤

農(nóng)銀匯理基金（下稱“農(nóng)銀基金”）老將管理的基金發(fā)布清盤風(fēng)險提示。

(資料圖)

8月15日，農(nóng)銀匯理品質(zhì)農(nóng)業(yè)股票型證券投資基金（下稱“農(nóng)銀匯理品質(zhì)農(nóng)業(yè)”）發(fā)布了關(guān)于基金可能清盤的風(fēng)險提示公告。

根據(jù)公告內(nèi)容顯示，基金連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金持有人低于200人或者基金凈資產(chǎn)低于5000萬元的情況，基金管理人應(yīng)當(dāng)在定期報告中披露；如果基金的凈資產(chǎn)連續(xù)50個工作日低于5000萬元，或者基金持有人數(shù)量連續(xù)50個工作日不足200人，基金將終止運(yùn)作。

公告中還提到，如果截至2023年9月11日，農(nóng)銀匯理品質(zhì)農(nóng)業(yè)連續(xù)50個工作日凈資產(chǎn)低于5000萬元，基金將終止運(yùn)作，無需召開基金份額持有人大會。

（來源：基金公告）

從農(nóng)銀基金發(fā)布的公告來看，農(nóng)銀匯理品質(zhì)農(nóng)業(yè)凈資產(chǎn)已經(jīng)出現(xiàn)低于5000萬元的情況。

資料顯示，農(nóng)銀匯理品質(zhì)農(nóng)業(yè)發(fā)行成立于2022年11月22日，距今成立近9個月時間，不足一年，基金經(jīng)理為宋永安。

宋永安是農(nóng)銀基金的老將，在農(nóng)銀基金擔(dān)任基金經(jīng)理11年之久，目前在管基金6只（多種份額合并計算），在管規(guī)模為11.89億元。宋永安管理的指數(shù)基金長期業(yè)績比較好，管理的主動權(quán)益類產(chǎn)品業(yè)績相對一般。比如，宋永安管理農(nóng)銀滬深300指數(shù)A11年時間，長期業(yè)績回報為99.55%，而管理農(nóng)銀大盤藍(lán)籌混合7年多時間，長期業(yè)績回報僅19.85%。

（來源：天天基金網(wǎng)）

來看農(nóng)銀匯理品質(zhì)農(nóng)業(yè)，該基金在2022年11月成立時募集份額為2.702億份，募集資金為2.7億元。截止2023年二季度末，農(nóng)銀匯理品質(zhì)農(nóng)業(yè)基金份額為6120.31萬份，與基金成立時相比減少了2億多份；基金凈資產(chǎn)為5492.34萬元，比基金成立時減少近2.2億。

我們進(jìn)一步觀察到，2023年一季度的時候，農(nóng)銀匯理品質(zhì)農(nóng)業(yè)凈資產(chǎn)曾低于5000萬元。一季報數(shù)據(jù)顯示，2023年一季度末，農(nóng)銀匯理品質(zhì)農(nóng)業(yè)基金份額僅剩余3188.26萬份，基金凈資產(chǎn)僅為3201.1萬元，基金凈資產(chǎn)已經(jīng)低于5000萬元。

并且，在2023年一季報中還提到，農(nóng)銀匯理品質(zhì)農(nóng)業(yè)曾在1月5日至3月6日間，連續(xù)20個工作日出現(xiàn)基金凈資產(chǎn)低于5000萬元的情況。

（來源：基金一季報）

這也意味著，農(nóng)銀匯理品質(zhì)農(nóng)業(yè)不止一次發(fā)布基金清盤風(fēng)險公告。

梳理基金公告我們發(fā)現(xiàn)，2023年2月23日，農(nóng)銀匯理品質(zhì)農(nóng)業(yè)第一次發(fā)布基金清盤風(fēng)險公告稱，如果截至2023年3月22日，該基金連續(xù)50個工作日基金凈資產(chǎn)低于5000萬元，基金將清盤。

（來源：基金公告）

而此后農(nóng)銀匯理品質(zhì)農(nóng)業(yè)并未真正清盤，可見有投資者在后面大量買入，使得基金將凈資產(chǎn)提升到了5000萬以上。

不過，在2023年4月和5月，農(nóng)銀基金又發(fā)布了3次關(guān)于農(nóng)銀匯理品質(zhì)農(nóng)業(yè)清盤風(fēng)險提示公告。并且公告稱，截至5月26日，如果該基金連續(xù)50個工作日基金凈資產(chǎn)低于5000萬元，基金將清盤。

（來源：天天基金網(wǎng)）

然而后面農(nóng)銀匯理品質(zhì)農(nóng)業(yè)也并未真正清盤，可見還有投資者在重復(fù)之前的動作，幫助基金將凈資產(chǎn)拉上5000萬元。

基金二季報中證實(shí)了這種情況。二季報顯示，有機(jī)構(gòu)投資者在5月25日至5月31日之間，申購了2824.42萬份，又匆匆地將申購的所有份額贖回。

（來源：基金二季報）

農(nóng)銀匯理品質(zhì)農(nóng)業(yè)基金業(yè)績?nèi)绾?？?shù)據(jù)顯示，截至2023年8月14日，基金成立266天以來，基金凈值跌幅已超過9%。